北京嘉润律师事务所关于苏州瀚川智能科技股份有限公司法律意见书

发布时间:2019-11-01编辑:admin

  本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(下称“《业务规范》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(下称“《实施办法》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(下称“《业务指引》”)等法律、法规及规范性文件的相关规定,按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书。

  一、本所律师仅根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。

  二、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次发行战略投资者相关事宜的法律事实和法律行为以及合法性、真实性和有效性进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  三、本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规和有关规范性文件的明确要求,对本次发行战略投资者相关事宜的合法性及有重大影响的法律问题发表法律意见,而不对会计、审计、资产评估等事项发表意见。人民时评:看清“AI算命”的“算钱”真面目,本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保,对于该等文件及其所涉内容,本所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。

  四、本所律师同意安信证券部分或全部自行引用或按主管部门审核要求引用本法律意见书的内容,但在引用之时不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

  五、本所律师同意将本法律意见书作为本次发行所必备的法律文件,随同其它材料一同上报,并愿意对本所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。

  六、本法律意见书仅供本次发行之目的使用,除非事先取得本所律师的书面授权,任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作其他任何目的。

  基于以上声明,本所律师按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,发表法律意见如下:

  根据安信证券提供的《苏州科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售方案》(下称“《战略配售方案》”),参与本次发行战略配售的投资者为安信证券投资有限公司(下称“安信投资”),发行人已与安信投资签署《苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之附条件生效的战略配售协议》(下称“《战略配售协议》”)。

  根据安信投资的《营业执照》(统一社会信用代码:91310115MA1K49GY36)及现行有效的《公司章程》等相关资料,并经本所律师查阅国家企业信用信息公示系统(,截止本法律意见书出具日,安信投资基本情况如下:

  经核查,安信证券现持有安信投资100%股权,安信投资系安信证券全资子公司。

  根据2019年1月17日国投资本股份有限公司于上海证券交易所网站披露的《股份有限公司关于子公司安信证券完成设立另类投资子公司的公告》,“安信投资系安信证券依据《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关规定的要求,设立的另类投资全资子公司,专业从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。2018年10月24日,安信证券收到深圳监管局《关于核准安信证券变更公司章程重要条款的批复》(深证局许可字[2018]79号),罗富和谈大城市发展周边城镇:反对“摊大饼2019-09-28。安信证券章程中关于增加‘另类投资’业务的修订条款经深圳证监局审核通过”,安信投资为安信证券的另类投资子公司。

  本所律师经核查认为,安信投资为安信证券的另类投资子公司,截至本法律意见书出具日,依法设立并合法存续。

  根据安信证券出具的《战略配售方案》,本次发行的战略配售由安信证券全资子公司安信投资参与,无发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他战略投资者安排。

  本所律师认为,安信投资作为安信证券的另类投资子公司,属于《业务指引》第八条第四款规定的战略投资者,因此,本次发行关于战略配售投资者的选取标准符合《业务指引》的相关规定。www.293434.com

  根据安信投资的《营业执照》及公司章程,并经本所律师查询国家企业信用信息公示系统,安信投资系安信证券的全资子公司(另类投资子公司),安信证券为发行人本次发行的保荐机构。

  根据安信投资的公司章程、发行人与安信投资签署的《战略配售协议》、安信投资出具的《承诺函》,安信投资符合《实施办法》第十七条关于对战略投资者配售资格的相关规定。

  本所律师经核查认为,安信投资属于《业务指引》第八条第四款规定的战略投资者,符合《实施办法》第十七条对战略投资者配售资格的相关规定。

  根据发行人和安信投资分别出具的《承诺函》以及《安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售事项之核查意见》(下称“《核查意见》”),并经本所律师核查,发行人和主承销商安信证券向安信投资配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。

  综上所述,本所律师认为,参与本次发行战略配售的投资者选取标准符合《业务指引》的相关规定;安信投资具备参与发行人本次发行战略配售的资格;本次发行向参与战略配售的投资者的配售行为不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。

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